香港証券取引委員会（SFC）は5月22日に通達を発表し、12社の登録証券ブローカーにおける口座開設手続きに関する特別検査の結果を公表しました。その結果、口座開設時の書類審査が不十分であったこと、疑わしいまたは偽造された書類を受け入れていたこと、さらには海外の仲介業者とのクロスボーダーな代理関係を適切に監視できていなかったことなど、多くの重大な問題が明らかになりました。検査では、取引履歴がないにもかかわらず不審な資金移動が見られる口座も存在しており、これらの口座が違法取引やマネーロンダリングに利用されている可能性が懸念されています。
仲介機関部の葉志衡執行ディレクターは、口座開設時に偽造書類が使用されることに対して証券取引委員会は『ゼロ・トレランス』の姿勢を取っており、規則違反を犯した機関およびその上級管理職に対して断固たる規制措置および法的措置を講じると述べました。
また検査では、疑わしいまたは偽造された書類を用いて開設された口座の大半が中国本土の投資者によるものであることも判明しました。このため証券取引委員会は追加対策として、登録機関に対し偽造書類で開設された口座や残高ゼロの非活動口座の閉鎖を求めています。さらに中国本土の投資者向けに新規口座を開設する際には書面による同意を得る必要があり、決済や出金は顧客本人名義の適格銀行口座を通じてのみ行うことが義務付けられます。証券取引委員会は全登録機関に対し速やかに内部点検を行うよう指示しており、通達の中で同日に中国証券監督管理委員会など8部門が共同で発表したクロスボーダーな違法証券業務の是正計画にも言及しています。具体的には、香港以外の法域における規制要件に違反した場合でも香港の『行動規範』違反とみなされ、規制措置や法的措置が課されるほか、偽造書類を使用した場合は香港の『刑事罪法例』第73条または第74条に定められた犯罪に該当する可能性があるとしています。