22 мая Комиссия по ценным бумагам и фондовым биржам Гонконга (SFC) опубликовала циркуляр, в котором раскрыла результаты специальной проверки процедур открытия счетов у 12 лицензированных брокерских компаний. В ходе проверки были выявлены многочисленные серьезные нарушения: недостаточная проверка документов при открытии счетов, принятие подозрительных или подделанных документов от клиентов в процессе оформления счетов, а также неэффективный контроль за трансграничными агентскими отношениями с зарубежными посредниками. Кроме того, установлено, что у ряда счетов без каких-либо операций происходили подозрительные переводы средств; это вызывает опасения, что такие счета используются для незаконных сделок и отмывания денег. Доктор Йип Чи-Хэн, исполнительный директор департамента по работе с посредниками, подчеркнул, что SFC «не терпит» использование поддельных документов при открытии счетов, и обещал предпринять решительные регуляторные и правоприменительные меры в отношении нарушивших правила организаций и их высшего руководства.
Также в ходе проверки выяснилось, что большинство счетов, связанных с подозрительными или подделанными документами, принадлежат инвесторам из материкового Китая. В связи с этим SFC разработала дополнительные меры: лицензированным организациям предписано закрывать счета, открытые на основе подозрительных или поддельных документов, а также счета с нулевым остатком, которые не используются; при открытии новых счетов для инвесторов из материкового Китая требуется получить письменное заявление, а расчеты и снятие средств возможны исключительно через квалифицированный банковский счет, оформленный на имя самого клиента. Комиссия потребовала от всех лицензированных организаций как можно скорее провести внутреннюю проверку; в циркуляре также особо упоминается совместная программа по пресечению трансграничной незаконной деятельности в сфере ценных бумаг, опубликованная в тот же день восемью ведомствами, включая Комиссию по регулированию ценных бумаг КНР. В документе прямо указано, что нарушение регуляторных норм юрисдикций за пределами Гонконга также является нарушением «Кодекса профессиональной этики» Гонконга, влекущим за собой регуляторные или правоприменительные последствия; кроме того, использование поддельных документов может повлечь уголовную ответственность в соответствии со статьями 73 или 74 Уголовного кодекса Гонконга.