중국증권감독관리위원회 등 8개 부처는 최근 국무원의 승인을 받아 《불법적인 국경 간 증권·선물·펀드 영업 행위 종합 정비 실시 방안》을 공동으로 발표했습니다. 이 방안에 따라 승인 없이 중국 내에서 고객을 모집하거나 계좌 개설 및 거래 서비스를 제공하는 해외 기관들에 대한 전면적인 단속이 이루어질 예정입니다. 이번 ‘정비 방안’에서는 2년간 집중 단속 기간을 설정했는데, 해당 기간 동안 해외 기관들은 기존 중국 내 투자자들에게 매수 거래나 자금 송금 서비스를 제공할 수 없으며 오직 매도 후 자금 인출만 허용됩니다. 집중 단속 기간이 끝나면 해외 기관들은 중국 내 웹사이트, 거래 소프트웨어 및 관련 서버를 모두 폐쇄해야 하며, 어떠한 형태로든 중국 투자자에게 서비스를 제공하는 것이 금지됩니다. 단속 범위는 마케팅 및 고객 유치, 계좌 개설, 거래 지시 처리, 자금 이체 등 모든 업무 과정을 포함하며, ‘어떤 하나의 업무 단계라도 수행하는 경우 불법 증권 영업 행위로 간주된다’고 명시되어 있습니다.
이번 단속 대상은 세 가지 유형으로 구분됩니다. 규정을 위반하고 국경을 넘어 영업하는 해외 기관, 이들의 운영을 돕는 중국 내 관련 기업 및 중개 기관, 그리고 계좌 개설 방법이나 마케팅 홍보 정보를 게시하는 중국 내 온라인 미디어 계정들이 포함됩니다. 8개 합동 단속 부처의 역할도 명확히 정해졌습니다. 증권감독관리위원회가 전반적인 주도를 맡고, 공업정보화부는 불법 앱에 대한 조치를 담당합니다. 국가인터넷정보판공실은 인터넷 상의 불법 정보 제거를 책임지며, 공안부는 불법 영업과 관련된 범죄 행위에 대한 수사를 진행합니다. 증권감독관리위원회 측에 따르면, 이전 단속은 2022년 12월부터 시작되었으며 이번 방안은 기존 경험을 바탕으로 만들어진 장기적 대응 체계로서 부처 간 협력 및 국경 간 감독 협력을 더욱 강화하는 데 목적이 있습니다. 또한 ‘정비 방안’에서는 불법 경로을 통해 해외 투자를 할 경우 발생하는 분쟁이나 손실에 대해서는 중국 법률의 보호를 받기 어렵다고 투자자들에게 경고하고 있으며, 홍콩주식통, QDII, 국경 간 재테크 통로 등 합법적인 채널을 이용한 해외 투자를 권장하고 있습니다.