La Comisión de Valores y Futuros de Hong Kong (SFC) publicó el 22 de mayo una circular en la que revelaba los resultados de una inspección especial sobre los procedimientos de apertura de cuentas en 12 corredoras de valores autorizadas. Se detectaron múltiples deficiencias graves: falta de debida diligencia en la revisión de la documentación de apertura, aceptación de documentos sospechosos o falsificados presentados por clientes durante el proceso, e incapacidad para supervisar adecuadamente las relaciones de representación transfronteriza con intermediarios extranjeros. La inspección también constató que en algunas cuentas se producían transferencias de fondos sospechosas sin registro de operaciones previas, lo cual genera preocupación respecto al uso de dichas cuentas para actividades ilegales y blanqueo de dinero. El Dr. Ashley Alder, director ejecutivo del Departamento de Intermediarios, manifestó que la SFC mantiene una «tolerancia cero» frente al uso de documentos falsificados en la apertura de cuentas, y que adoptará medidas regulatorias y de aplicación de la ley firmes contra las entidades infractoras y sus directivos.
Asimismo, la inspección determinó que la mayoría de las cuentas vinculadas a documentos sospechosos o falsificados pertenecían a inversores continentales; por ello, la SFC estableció medidas adicionales específicas: obligar a las entidades autorizadas a cerrar cuentas abiertas con documentos dudosos o falsificados, así como aquellas inactivas sin saldo; además, para toda nueva cuenta de inversores continentales será necesario obtener una declaración escrita, y los pagos y retiros solo podrán efectuarse mediante cuentas bancarias válidas a nombre del propio cliente. La SFC exige a todas las entidades autorizadas realizar cuanto antes autoevaluaciones internas; en su circular hace referencia expresa al plan conjunto de regulación de actividades de valores transfronterizas ilegales, publicado ese mismo día por ocho organismos entre los que figura la Comisión Reguladora de Valores de China, señalando que el incumplimiento de normativas regulatorias en jurisdicciones extranjeras también constituirá una violación del Código de Conducta de Hong Kong, con las consiguientes acciones regulatorias o de aplicación de la ley; quienes utilicen documentos falsificados podrían incurrir asimismo en los delitos tipificados en los artículos 73 o 74 de la Ordenanza sobre Delitos de Hong Kong.